刚刚，中金公司、光大证券等6机构，被调查！

中国基金报记者 莫琳

债券市场持续严监管！刚刚公司光大构被交易商协会再次出手。中金证券

5月29日，等机调查交易商协会官网信息显示，刚刚公司光大构被近期，中金证券交易商协会了解到，等机调查个别发行人在债券发行工作中，刚刚公司光大构被未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的中金证券重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》，等机调查交易商协会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、刚刚公司光大构被光大证券股份有限公司启动自律调查。中金证券

同时，等机调查交易商协会在金融监管机构移交的刚刚公司光大构被线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中金证券中国国际金融股份有限公司、等机调查中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。

交易商协会并未透露对上述机构启动自律调查的具体细节，但是记者翻阅资料发现，在今年4月，交易商协会刚通报对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。

具体来看，近期市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。交易商协会表示，各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。

彼时，交易商协会表示，下一步，将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

债券市场再迎“强监管”之年

2024年以来，监管部门持续加强债券市场规范处置力度，按照“零容忍”工作方针，依托统一执法工作机制，坚决打击发行人和相关中介机构在债券欺诈发行、承揽恶意竞争、虚假或延迟信息披露、挪用募集资金等方面的违法违规行为。

据不完全统计，2024年以来，无论是证监会，还是沪深交易所发布的债券类行政监管措施明显增加。今年以来，已有至少10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到处罚。

4月30日，因承销格力地产债券违规，广东证监局一口气向三家券商开出罚单。其中，中泰证券、海通证券被采取责令改正监管措施，中信建投证券被采取出具警示函措施。

今年年初，因为涉及在受托管理泰禾集团公司债期间未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责不到位的情况，证监会官网分别发布了对中金公司、东兴证券、国泰君安三家券商采取出具警示函措施的决定。

5月15日，证监会披露2023年执法情况，并明确了2024年执法工作重点。证监会以四个“紧盯”突出监管态势强度之大，一是紧盯“关键少数”，着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”，推动提高上市公司质量；二是紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量；三是紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境；四是紧盯债券、私募、期货等各领域，向违法行为坚决亮剑，不留金融监管执法暗角、死角。

同时，银行间市场也在持续肃清行业违规之风。据中国银行间市场交易商协会2月公布的2023年度银行间债券市场自律处分情况显示，全年，交易商协会共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。

其中，2023年，共有13家机构因交易环节违规受到交易商协会自律处分。从机构类型看，处分对象覆盖城商行、农商行、信托公司、保险公司、期货公司以及货币经纪公司等各类型市场主体。从违规情形看，覆盖违规交易债券、违规代持、利益输送以及内控缺失等。

同期，10家主承销商因发行环节违规被自律处分，涉及国有大行、股份制银行、城商行、农商行、证券公司等。从违规情形看，既有低价包销、挤占投资人正常投标等影响市场价格的情形，也有询价程序不规范、发行程序执行不到位等情形。

据交易商协会介绍，2023年，还查办“自融”“返费”等非市场化发行案件22起，涉及10家发行人、12家中介机构或投资人，占全年立案数量的43%。从机构类型看，涵盖地方国企、商业银行、证券公司、信托公司、私募基金等各类主体。从违规情形看，既有传统的发行人部分出资并在二级市场开展质押式回购的情形，也有通过二级市场相关机构代持形式融资的情形。

编辑：舰长

审核：木鱼

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